新增家！券商＂优等生＂再放榜广发兴业财信入围

券商白名单又公布了，这次又有三家新的入围。

6月份，券商白名单共有30家，与上次名单相比，新增3家券商。这三家公司分别是广发证券、兴业证券和财新证券。据悉，这是券商白名单制度实施以来，第二次有新的券商加入。上一次券商白名单淘汰了三家券商。

券商中国记者获悉，2021年5月起，监管开始公布券商白名单，首批29家券商入围。到目前为止，监管公布了7批白名单，其中只有3批发生了变化。第二次是增加经纪人，第一次是淘汰经纪人。

据了解，按照“分类监管、管放结合”的思路，证监会对公司治理有效、合规风控良好的券商实行“白名单”制度。另外，证券公司分类评级制度也是对证券公司的分类和监管。白名单券商或者分类评级高的券商会享受很多优惠政策。

3名新经纪人

去年5月底，证监会公布了首批券商白名单，首批入围券商共计29家。去年7月，证监会第二次公布券商白名单。与第一份名单相比，名单没有变化。

此后，去年8月的白名单一直没有变化。去年9月，白名单券商有30家，也就是在原有基础上增加了一家。这家经纪公司为中国开了证券。

10月和11月没有公布白名单。12月公布的白名单与9月相比没有变化。今年1月和2月没有公布白名单。三月份，有27个白名单。与去年12月相比，华宝证券、西部证券、浙商证券有所减少。

6月刚刚公布的券商白名单又变了。与后27家相比，新增广发证券、兴业证券和财新证券。这是单次新增入围券商数量最多的一次。“增加或踢出名单很正常。这个白名单是动态调整的，进出都很正常”，一位资深券商人士告诉记者。

这种添加的原因仍然未知。不过，从白名单设立的初衷，或许可以看出一二。据了解，为落实国务院深化“简政放权、加强监管、改善服务”改革要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限监管资源，提高机构监管有效性，促进行业高质量发展，证监会公布了证券公司“白名单”。

记者注意到，6月份刚刚发布的最新券商白名单，基本涵盖了不同类型的券商。既有中信证券、CICC、中信建投等大型券商，也有平安证券等中型券商、小型券商，还有瑞银、高盛高华等外资机构。

白名单券商将优先考虑创新试点业务。

记者注意到，白名单券商将享受诸多政策倾斜。

首先可以减，然后可以减。对于白名单券商，取消发行永续次级债、为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见要求。

其次，可以简洁。简化部分监管意见的下发流程。申请首次发行、增发、配股、发行可转换债券、短期融资券、金融债券等时。，不再需要按照之前的程序征求派出机构和沪深交易所的意见，在确认符合法定条件后直接出具监管意见。

再次为创新试点企业的公司必须从白名单中产生，未列入白名单的公司的创新试点企业申请将不予受理。根据合法审慎原则，列入白名单的公司继续按照现有规则和程序申请创新业务监管意见。

记者注意到，去年底公布的券商综合账户试点中的10家券商(中信证券、国泰君安、银河证券、金钟财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信建投、申万宏源、华泰证券)均在白名单中。

最后，未列入白名单的券商不申请减少或简化监管报送，继续按照现有流程申请各类监管报送。

证监会表示，按照“申报即承诺，承诺即责任”的要求，前期券商对照白名单制度的标准向监管部门提出申请，并对申请材料的真实、准确、完整作出承诺。经过证监局初评、会上相关部门审核、行业内公示征求意见，最终确定了白名单。

后续，证监会将根据券商合规及风险控制情况持续动态调整白名单，每月在证监会官网公布名单，以便及时纳入合格公司，及时转出不合格公司。为有效增加白名单公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书的基础上，逐步将更多监管事项纳入白名单管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，有效推动行业高质量发展。

与券商分类评级体系不同。

券商白名单制度实行“分类监管、放管结合”的思路。同样，券商分类评级制度也有分类监管的意图。但是两者在很多方面都有很大的不同。

据了解，证券公司分类评级的目的是有效实施审慎监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司的经营活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理和风险控制指标相适应，实现持续规范发展。

根据不同的分类结果，券商将享受不同的优惠政策。根据分类监管原则，不同类型的证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备金计算比例，在监管资源配置、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

此外，证券公司的分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、发行上市等的审慎性条件。分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。记者注意到，这与券商白名单制度类似。

最后，中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。