一犯再犯，屡教不改！证监局：限期来谈！

一犯再犯，屡教不改！证监局：限期来谈！

傻子，那就傻子！坐视不理，无视两次处罚，依然坚持“忽悠”——监管部门坐不住了:限期过来谈！

谁能想到，这个不可救药的私募机构，曾经在几年前冲刺美国IPO，想要成为“美股私募第一股”——它就是基岩资本。

违法违规，屡教不改

5月24日，广东证监局官网发布《关于对广州基岩投资管理有限公司、须贺采取监管谈话措施的决定》。

决定公开这本书。前期，广东证监局对基岩投资挪用基金财产、未按规定履行信息披露职责等问题作出公开谴责决定和行政处罚。

近日，广东证监局发现该公司存在的违法违规行为未得到纠正，未依法合规履行对所管理基金产品的信息披露职责，部分基金产品在募集、宣传和推广过程中不符合相关规定。

根据《私募基金管理办法》第三十三条规定，广东监管局决定对基岩投资及公司法定代表人何旭采取行政监管措施，并要求公司法定代表人何旭于2022年5月26日上午9: 30携带有效身份证件到广东证监局进行监管谈话。

基岩资本是一家成立于2015年的私募基金管理公司，注册资本1000万人民币。其投资主要集中在已公开上市或寻求在美国上市的中国股票公司。旗下有两家私募基金管理人:广州基岩资产管理有限公司(以下简称广州基岩)和广州基岩投资管理有限公司

早在2020年8月25日，广州基岩因涉嫌违法违规收到中国证监会的《调查通知书》(编号:粤调查通字S20001)。此后，基岩私募两次被广东证监局处罚。

2021年3月，广州基岩因基金产品信息披露虚假记载、挪用基金财产、向投资者承诺最低收益等“三罪”被广东监管局处罚。

据查，2018年5月至2020年1月，广州基岩作为广州基岩管理的基岩东方价值5号等35只基金产品的资产委托人，与证券公司、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划及收益互换协议(以下简称“场外标的”)，将基金财产投资于在美国上市的中概股。

广州基岩在基金净值披露过程中，通过篡改场外标的估值数据，经基金托管人审核后在净值公告和定期报告中披露，或未经托管人审核直接在“私募网”上披露等方式，向投资者披露虚假产品净值信息。上述行为严重误导投资者真实、全面、准确地了解投资回报和风险。

广东证监局甚至指出，对于35只存在信息披露虚假记载的基金产品，基于每只产品最后一次虚假净值与真实净值的比较，广州基岩虚增基金财产18.27亿元，平均虚增净值111.09%，最高虚增净值324.65%。

此外，广州基岩还涉及挪用近6亿元的基金财产。广州基岩管理的12只私募产品与投资者签订补充协议，承诺投资者最低收益。

广东证监局决定责令基岩投资改正，罚款106万元；对基岩投资法定代表人兼总经理、上述基金产品投资经理何某给予警告，并处罚款36万元。

这个问题一直在调查中

在上述处罚4个月后，广东证监局又开出了一张罚单，这次又是一家基岩系统的平台。

广东证监局于2021年7月20日对基岩投资作出行政处罚决定。经查，基岩投资存在挪用基金财产、未按规定履行职责的违法事实。

经查，基岩投资擅自将其管理的独角兽二号私募投资基金、独角兽二号私募投资基金等两只基金产品的财产份额转移至其他公司账户，挪用基金财产共计4200万元。Unicorn II第二阶段使用与Unicorn II相同的定期报告。基岩投资独角兽2号2019年一、二、三季报披露基金财产与事实不符。

基岩投资在基金合同中约定了“康泽1号私募基金”的投资范围，但在实际操作中，基岩投资擅自改变投资方向，将12225万元基金财产投资于投资范围外的公司。基岩投资2019年康泽1号一、二、三季报披露，基金财产投资去向与实际情况不符。

鉴于上述两项违法事实，广东证监局决定责令基岩投资改正，给予警告，并处罚款3万元；何旭被给予警告，罚款2万元。

值得一提的是，除了被行政处罚、责令整改外，基岩投资还深陷十几起法律诉讼，被法院列为被执行人。公司及其法定代表人何旭被限制高消费。据天眼查统计，广州基岩资产管理有限公司因未按时履行法定义务被法院强制执行的案件共有15起。

广州基岩违法案被列入2021年证券监管稽查典型违法案件。本案是私募基金管理人严重违反信托义务的典型案例。2017年至2020年，广州基岩非法进行了虚增基金资产、挪用基金资产、承诺最低收益等多项违法行为。警示在这种情况下，私募基金管理人应当秉承“受人之托，忠于他人”的理念，依法合规经营，不得有欺诈客户等违法行为。

公司官网显示，2020年8月25日，广州基岩资产管理有限公司收到中国证监会《调查通知书》(编号:粤调查通字S20001):“因你公司涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”