苹果前高级律师承认参与内幕交易非法获利超万元

7月1日消息，美国联邦检察官维卡斯·卡纳(Vikas Khanna)当地时间周四宣布，苹果公司前高级律师吉恩·莱沃夫(Gene Levoff)已承认参与内幕交易计划长达5年。

来自加利福尼亚州圣卡洛斯的48岁的Levov在美国地区法官William J. Martini面前通过视频会议承认了六项证券欺诈指控。Levov最初于2019年2月被指控。

康纳说:“列莫夫为了自己的经济利益，背叛了世界上最大的科技公司的信任。虽然Levov有责任执行苹果禁止内幕交易的规定，但他本人却利用自己获得的内幕交易信息中饱私囊。”

“内幕交易不仅是非法的，它还威胁到我们市场的生存能力，”联邦调查局在纽瓦克的代理特别探员特伦斯·雷利说。普通美国人的退休储蓄都投资在这些公司，他们完全有权利期待规则会被遵守，游戏会被公平地进行，他们的储蓄不会被那些为了自己的私利而牺牲他人利益的投机者所损害。"

法庭文件显示，2011年2月至2016年4月期间，担任苹果公司首席企业律师、助理秘书和公司秘书的列沃夫利用有关苹果公司财务表现的材料和非公开信息，然后进行涉及该公司股票的交易。这个欺骗苹果及其股东的计划涉及金额超过1400万美元，使得Levov非法获利超过60万美元(约合人民币402万元)。其中，他在一些交易中获利约22.7万美元，在其他交易中避免了约37.7万美元的损失。

具体来说，Levov是苹果披露委员会的联席主席，该委员会负责审查和讨论公司的季度和年度财务报告草案，以及审查苹果在公开披露前提交给美国证券交易委员会(SEC)的定期文件。Levov从这些材料中获得了关于苹果的内幕消息，帮助他在苹果公布财报前买卖苹果股票。

当苹果在某个财季公布强劲的营收和净利润时，他会选择大量买入股票。然后，当市场对这个消息做出反应时，他就会卖出这些股票来获利。当苹果营收和净利润低于预期时，Levov会提前大量抛售苹果股票，避免损失惨重。

剩余部分受到苹果公司季度“锁定期”的限制，禁止接触重要非公开信息的个人参与交易，直到公司向公众披露财务业绩后的某个时间。Levov无视这一限制，以及他负责实施的禁止内幕交易的更广泛政策。相反，他在苹果不知情或未经授权的情况下，多次根据重要和非公开信息进行交易。有几次，在通知其他受限制的个人不要在禁令终止前买卖苹果股票后，Levov本人在禁令终止期内进行了交易。

每项证券欺诈指控最高可判处20年监禁和500万美元罚款。对列沃夫的量刑决定将于2022年11月10日做出。2018年9月，苹果解雇了Levov，5个月后他受到刑事指控。SEC此前曾基于同样的行为对Levov提起民事诉讼。康纳称赞了联邦调查局特工的努力，在莱利的带领下，他们迫使列沃夫招供。他还感谢SEC执法机构的协助，以及苹果在调查过程中与执法机构的合作。(小小)