乐视网造假案余波未了！这家券商遭暂停保荐资格个月，名责任人被罚！来看详情…

乐视网造假案余波未了！这家券商遭暂停保荐资格3个月，4名责任人被罚！来看详情…

乐视造假案的余波已经没有了。

在证监会处罚乐视网、贾跃亭等15名责任主体一年后，今年6月24日，深圳证监局披露5张罚单，与中介机构、项目人员有关。

根据上述处罚，乐视网IPO项目保荐机构平安证券被处以暂停保荐资格3个月至9月23日的罚款。

时任平安证券总经理薛荣年被认定为不适当人选，项目两名保险代理人被认定为不适当人选。当时平安证券核心负责人不得不接受监管谈话。

据了解，2015年以来，平安证券推进营业部内部整改，重建管理团队和专业团队。公司回应称，相关历史遗留问题已全部整改完毕，目前业务经营稳定。

保荐机构被暂停资格3个月。

近日，平安证券收到深圳证监局处罚，公司被暂停保荐人资格3个月，自2022年6月23日至9月22日。

深圳证监局公告称，上述处罚主要是由于平安证券在保荐乐视网信息技术(北京)股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，未履行尽职调查，内控机制未得到妥善执行，平安证券出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。

深圳证监局表示，平安证券应对上述问题进行彻底整改，切实提高投行业务质量，并在暂停期届满前提交书面整改报告。

早在今年3月，收到相关行政监管措施事先告知书时，平安证券就回应称，10年来，公司不断建立健全内控机制，提升合规内控水平，相关历史遗留问题已全部整改完毕。目前，平安证券业务运行稳定，内控评价良好。

公开资料显示，乐视网于2010年登陆创业板。几乎与此同时，平安证券多个IPO项目暴露出问题，其中部分项目被证监会发现虚增收益，因此暂停平安证券保荐资格3个月。随后，平安证券迅速开始了人员和架构的大调整，旨在纠正历史遗留问题。

自2015年恢复保荐业务资格以来，平安证券推进了相关业务部门管理团队和专业团队的内部整改和重建。包括管理团队自上而下的全面变革，从大投行和外资投行补充大量新鲜血液，提高人员素质和投行实务。在2018年中国证监会正式发布《投资银行内部控制指引》之前，公司以投行业务部、质量控制、核心/合规/风险管理“三道防线”构建投行业务内控管理体系，并根据业务实践不断优化“三道防线”内控机制，提升投行业务实践质量。

作为历史上吃过亏、付出过惨重代价的结果，平安证券在过去的十年里努力摆脱历史阴霾，狠抓合规和风险控制。数据显示，平安证券投行部近年来各项业务稳步发展。近三年来，其债权业务一直处于市场前列，其中ABS位居市场前两位，公司债+公司债承销保持行业前七。股权业务逐渐步入正轨，其中MA被评为a类

多名相关人员被问责。

除了保荐人，乐视网IPO项目负责人也受到了监管处罚。

栾培强、王家胜2名保险代理人未勤勉尽责，缺乏应有的执业审慎性，未履行尽职调查程序，未有效反馈核心会议意见和要求，签署确认的发行保荐书中发行人财务数据与实际不符，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。

深圳证监局认定上述2名保险代理人为不适当人选，自监管措施决定之日起10年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

时任平安证券内核负责人龚汉廷未能勤勉尽责地监督执行保荐业务各项制度，未能审慎控制内核阶段业务风险，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。深圳证监局对龚汉廷采取监管措施。

深圳证监局还对时任平安证券总经理、保荐人薛荣年进行了处罚，认为其未能勤勉尽责地监督执行保荐业务各项制度，未能有效加强内部控制、规范业务行为、防范业务风险。薛荣年被认定为不适当监管人选，自作出监管措施决定之日起5年内不得担任与证券公司证券发行上市保荐业务相关的任何职务或者实际履行上述职务。

据了解，薛荣年和龚汉庭早已离开证券行业近十年。栾培强和王家胜于2012年离开平安证券，两人目前都供职于头部券商。

乐视造假十年。

十年财务造假，乐视给投资人、供应商、股东都留下了创伤。

2017年，乐视巨亏139亿元，引发市场关注。2018年公司亏损40.96亿元，2019年亏损112.97亿元，三年累计亏损近300亿元。2020年7月，乐视正式退市。

2021年4月，证监会披露乐视网财务造假案细节，称该公司2007年至2016年存在财务造假，2010年至2016年申请首次公开发行股票并上市(以下简称IPO)及其年报相关文件存在虚假记载。经查，乐视10年虚增收入18.7亿元，虚增利润17.3亿元。

同时，乐视网未按规定披露关联交易，为乐视控股等公司提供担保，并如实披露贾某芳、贾跃亭对上市公司的借款承诺。

此外，乐视网2016年非公开发行股票构成欺诈发行。据了解，乐视网本次募集资金47.99亿元，申报披露的前三年财务数据期为2012年至2014年和2015年1月至6月。根据乐视网财务造假的事实，乐视网不符合发行条件，弄虚作假取得发行批文。

也正是因为乐视网2016年的定增项目，项目发起人中德证券近日收到了罚单。认为中德证监会未能勤勉尽责，未充分获取或整理前十大客户的销售信息，未能有效核实业务的真实性。因此，责令中德证券改正，给予警告，没收其业务收入566.04万元，并处罚款1132.08万元。

编辑:林根