香港证监会：光大证券因违反有关打击洗钱的监管规定而遭谴责及罚款万港元

6月16日，香港证监会宣布，中国光大证券(香港)有限公司因违反打击洗黑钱的监管规定，被香港证监会谴责，罚款380万港元。香港证监会发现，光大证券在2015年1月至2017年2月期间，并未实施足够及有效的制度及控制措施，以防范及降低与第三方存款有关的洗钱及恐怖集资风险。香港证监会的调查包括对光大证券在相关期间收到的存款进行抽样检查。在此过程中，发现光大证券未能识别通过光大证券在当地银行开设的几个子账户进行的价值超过2.5亿港元的178笔第三方存款。