中国基金报记者严晶莹
今年以来，券商交易系统频繁出现宕机事件，部分券商被监管警告。
6月29日，安徽证监局宣布对国源证券出具警示函的决定。由于手机客户端交易软件测试不足、未及时上报等问题，安徽证监局要求国源证券提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。
对此，国源证券相关负责人向基金君表示，在证监局检查的同期，公司按照“立行立改”的原则同步启动整改工作，相关问题已全部整改完毕。
APP故障未及时上报
具体来说，国源证券涉及三个问题:
一是该公司手机客户端交易软件在系统升级、上线变更前未进行充分测试。
二是手机客户端交易软件2022年6月13日出现故障，未及时向证监会报告。
三是信息安全应急预案不完整。
2021年6月，监管发布《证券期货行业网络安全事件报告和调查处理办法》。其中，网络与信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。
具体来说，可能构成特别严重、重大网络安全事件的，至少每30分钟报告一次事件处置情况，直至系统恢复正常运行；对于较大和一般网络安全事件，首次报告后，无需持续报告事件处置情况；如有重要情况，应立即报告。
此外，监管还要求，证券基金经营机构应当制定并持续完善应急预案，包括应急管理建设目标、备份信息系统建设和恢复机制、备份数据恢复机制、业务恢复或替代措施、应急联系方式、与客户的沟通、向监管部门和相关单位的报告路径、应急预案披露和更新机制等。
根据《证券期货业信息安全管理办法》，证券公司对信息系统的新建、升级、变更、更换等建设项目应当进行充分的论证和测试。应当建立信息安全应急机制，及时处理突发信息安全事件，尽快恢复信息系统正常运行，并按照规定进行报告。不得拖延、遗漏或隐瞒。
基于此，安徽证监局最终决定对国源证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。安徽证监局要求，国源证券要加强相关法律法规学习，完善应急机制，强化内控合规管理，提高信息系统运维能力，杜绝此类事件再次发生。
对于这个问题，国源证券相关负责人向基金君介绍，公司总裁召集相关信息科技部门和合规风控部门，主持召开了信息系统安全专题会议。对公司信息系统安全工作提出具体要求，强调各相关部门要认真落实各项监管规定，持续确保信息系统安全稳定运行，维护投资者合法权益。
同时，该负责人介绍，国源证券近期高度关注软件测试和上线的细节，完善和细化了软件上线发布流程制度。强化信息安全意识，进一步提高政治站位，责任落实到位。强调信息系统责任主体，严格按照监管要求履行报告义务。
2021年信息技术投资2.38亿
官网信息显示，国源证券官方APP为国源金典，目前已更新至7.2.3版本，更新时间为2022年6月28日。目前，在华为应用市场和苹果应用商店，国源金典App的评分分别为2.8分和3.8分。
2021年10月，国源证券官方APP国源金典进行了重大升级，进入“7.0”版本。推出了新的个性化主页、新的财富管理商城、二级工具、全景资产、智能报表等核心功能模块。
据介绍，国源金典APP是国源证券财富管理数字化转型的重要组成部分。公司数字化转型通过线下和线上相结合，为个人客户提供经纪、金融产品、投资咨询等服务。它以客户为中心，提升产品、投资、渠道、技术等关键能力。，优化客户管理能力，推动财富业务转型。
2021年，国源证券实现全年营业收入61.1亿元，同比增长34.91%；净利润19.11亿，同比增长39.38%。投资方面，根据中证协数据，国源证券2021年信息技术投资为2.38亿元，行业排名第32位。
一年中，应用程序频繁停机
今年以来，券商交易系统频繁出现宕机事件。
上个月，招商证券和华西证券在同一天报告了交易系统故障。尽管两家券商均表示相关情况已在早盘收盘前解决，但仍有不少投资者声称交易系统宕机造成经济损失。
两个月前，招商证券的App在早盘时段也出现故障，无法正常买卖，因此登上微博热搜。
4月2日，深圳证监局发布公告称，招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善、应急响应不及时、不充分等问题，决定采取整改措施。
此外，国鑫证券交易系统也于3月15日出现故障。当时有投资者反映国信证券交易软件无法刷新行情，无法观看交易。
4月7日，因2021年交易系统发生较大信息安全事件，应急处理不当，北京证监局采取行政监管措施责令整改。
近日，中国证券投资者保护基金有限公司发布《证券公司投资者保护评价报告(2022)》。报告指出，国内证券公司交易系统的稳定性仍有所提高空:
2021年，79家证券公司被投诉交易系统稳定性问题，投诉总数为944起，比上年(1103起)有所下降。相关证券公司应进一步完善交易系统的日常运行维护，切实保护投资者的合法权益。
6月初，中国证券业协会召开了第二次证券科技委员会主任委员会议。会议指出，近年来，证券公司加快数字化转型，利用金融科技等新兴技术建设了大量新型信息系统，但人才队伍和技术积累仍存在明显不足。
由于新旧信息系统交织耦合，新旧风险叠加进一步加剧了证券系统运维管理的压力。一旦出现异常市场情况或新业务系统上线，可能无法持续保障信息系统的安全稳定运行，导致信息系统安全事件发生。
编辑:小莫
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