第一章证券市场基本法规
第一节证券市场法律法规体系
了解法律的概念和特征；了解法律关系的概念、特征、类型和基本构成；熟悉主要层次的证券市场法律法规；了解各级证券市场的主要法律法规。
第二节公司法
掌握公司类型；熟悉企业产权的概念；熟悉公司经营方针的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式和设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保法规；熟悉禁止股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织结构；熟悉有限责任公司的注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份有限公司的设立方法和程序；熟悉股份有限公司的组织结构；熟悉股份有限公司的股票发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定和上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类和程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人的概念及相关关系。
熟悉虚报注册资本、骗取公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立会计账簿、财务会计报告虚假记载等行为的法律责任。
第三节合伙法
掌握伙伴关系的概念；理解合伙企业和公司的区别；掌握合伙企业的类型；掌握普通合伙人主体资格的限制性要求；掌握合伙协议的形式和基本原则。
掌握建立合伙企业的条件；熟悉合伙企业财产分割、转让和处分的有关规定；掌握合伙企业经营中应当由全体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业的利润分配和亏损分担原则；了解新合伙人加入的条件；掌握合伙人退伙或除名的情况或条件；掌握特殊普通合伙的内容。
掌握有限合伙企业的合伙人和有限合伙企业的名称；了解《有限合伙协议》的内容；掌握有限合伙企业的出资情况；掌握有限合伙事务的执行；掌握有限合伙的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的转换。
了解合伙企业解散的原因；了解合伙企业的清算规则；了解合伙企业注销后的债务承担情况；掌握违反合伙企业法和合伙协议的主要法律责任。
第四节证券法
熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易各方的行为准则；掌握禁止证券发行和交易活动的规定。
掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类和承销协议的主要内容；熟悉承销团和主承销商；熟悉证券买卖的条款；熟悉寄售系统。
掌握证券交易的条件、方法和其他一般规定；掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易的暂停和终止；熟悉信息披露制度和虚假信息披露的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场的行为；掌握虚假陈述，误导信息，欺骗客户。
掌握上市公司的收购方法；熟悉上市公司收购的程序和规则。
熟悉证券交易所的组织架构、交易规则和风险基金制度。
熟悉证券登记结算机构的设立条件、功能、业务规则和证券结算风险基金。
熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易法规的法律责任；掌握上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理和人事管理有关规定的法律责任和证券机构的法律责任。
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