1.准备。了解被调查公司:了解公司所属行业，公司一两个竞争对手的名称，公司主营业务。有条件的话，建议简单看一下公司最近的年报或者半年报。选择合适的时间进行调查:为了保证信息披露的合法合规性，上市公司一般会有一个静默期，比如每季度末的这段时间或者定期报告披露前的这段时间，可能就是上市公司的静默期。调查上市公司的最佳时机是在定期报告披露之后。按时预约拜访:调研公司要尊重上市公司的拜访接待流程，尽量提前预约。投资者最好能提供几个时间段选择，并告知上市公司来访人员的单位和姓名；经上市公司确认后，尽量按照约定的人员、时间、地点参加会议，尽量不迟到、不早退。准备研究大纲，合理分配时间(针对资深投资人):建议有针对性地列出一些感兴趣的问题，有助于提高沟通效率。
2.投资人应该这样做:给予上市公司接待人员鼓励和尊重:调研公司的初衷是有兴趣，有投资意愿或者已经投资，而不是投资人站在上市公司对立面的挑战。因此，建议双方在相互尊重的基础上进行沟通，而不是质疑或辩论。提问清晰，简短，有针对性。掌握提问的范围和尺度。关注公司的重点业务或突出的优势和劣势。会议时间有限，建议从最关心最重要的问题入手。引导上市公司积极表达，适当关注监管新规。新规从出台、实施到最终反映到上市公司业绩需要一个相对较长的周期，可能会对股价产生影响，但短期内对基本面影响不大。欢迎投资者从股东或客户的角度提出合理的意见和建议。倾听上市公司的话语和表达(针对资深投资者)，培养与上市公司的默契(针对资深投资者)。
3.投资人不应该这样。不要要求具体的未披露数据:为了披露的公平性，如果投资者不想得到比别人少的信息，最好不要想知道比别人多的信息。不要过多打听公司内部的发展规划。不要直接询问业绩增长预期，不要发布交流录音、全文记录等。未经上市公司许可。上市公司欢迎投资者撰写投资心得或公司评论，但考虑到口头传播的内容在严谨性和准确性上较公告和定期报告略逊一筹，不建议投资者在未经上市公司同意的情况下，以直接引用的方式发布。不要问一个企业是怎么运作的:大多数情况下，解释一个企业的具体运作过程可以写成教科书，开会和调研的时间有限。建议投资者通过其他渠道学习。不要问太多监管的态度等敏感问题:对于受到严格监管的行业或公司，评价监管的态度、动向和做法是有风险的。建议投资者收工。
