合规风险管理中遵循的原则有哪些合规风险管理中遵循的原则简述

合规风险管理中遵循的原则有哪些 合规风险管理中遵循的原则简述

1.合规风险管理是风险管理的一种，因此应遵循风险管理的基本框架。一般来说，风险管理有三道防线。

2.所有办事的部门都是第一道防线。风险管理是第二道防线。第三道防线是审计。所谓二次风险，就是不做任何具体的事情，只承担风险。合规是对合规风险的管理，其他风险由其他风险部门负责。它不直接从事具体的经营管理活动，所以关键是要找到风险管理的切入点。

3.当我们现在进行合规风险管理时，每个人都有不同的方法。有的是做第一道防线，为流程建立规则，建立机制，为每一道防线建立机制。对总统来说，最后一道防线是合规或风险管理，而不是审计。审计与总统无关。审计是总裁之外的第四道防线，监督是第五道防线。一般来说，大家是第一道防线制定流程规则，第二道防线制定风险管理程序，这两道防线都与风险合规有关。