交易那些你必须要知道的事考试

交易是每个投资者的梦想，因为交易可以让有限的资金发挥最大的效率，可以在极短的时间内让本金翻倍甚至翻倍。无数优秀的金融交易员为此奉献了一生。他们有的成功了，有的一辈子都没有突破。他们总是在小打小闹中浪费时间和金钱。究其原因，可以追溯到很多人不理解交易的本质。换句话说，他们在刚进入一个交易的时候，基础的学习和认知并不扎实，甚至没有基本的、系统的学习和思考，只是开户，努力而已。今天就来详细说说新手交易者应该如何学习，接受相应的指导。

首先回答这个问题的前半部分，我不是新手交易者。我进入股市和期货市场已经15年了。但新手的教训和学习至今历历在目。

作为新手，你必须经历这样一个过程:自大，小家子气，不断亏损，屡战屡败，静心，形成体系，稳定盈利。

完全走完以上流程后，新手需要接受以下指导。

对交易的认知我负责任的告诉新手交易者，交易不是想象中的那么简单，不是简单的买和卖，一次成功的交易是敲回车键就能达成的。交易是一个系统工程，和其他任何职业或工作一样，也需要分析、计划、执行、反馈、修正、总结、升华。

1.不要试图寻找交易的圣杯。

在交易中，没有永不失败、永不一劳永逸的圣杯，没有绝对的对错，只有账户的盈亏，任何一种交易方式都有其适应的交易环境。从哲学的角度来说，任何有效的交易方法有效的时候，就是这种交易方法无效的时候。同时，交易者必须明白，交易会对交易目标做出反应。换句话说，不要机械地理解交易，不要同层交易。这是交易者最常犯的错误。他们总认为有一种神秘的方法可以解决所有问题，但事实上根本没有这种方法。

2.要明白交易是概率的游戏。

交易者制造任何种类的金融工具，或者空任何种类的金融目标。其本质是交易者对未来的预期，这种预期是否正确，需要市场来验证。交易者要做的就是尽量站在赔率高，概率大的一方。同时要明白，每一笔交易都是独立的，与上一笔交易和下一笔交易没有必然联系，即99笔交易有止损离场，第100笔交易也有50%的概率止损离场。需要独立理性的评估每笔交易的胜算概率。

3.交易之道是可以通过后天的训练养成的。

有人说交易需要天赋，这是真的。天赋最大的好处就是缩短了成为成熟交易者的时间。交易员是可以通过后天的刻意训练和锤炼培养出来的。就像一个程序员，医生，律师。

交易者需要什么样的指导？我们已经认识到交易的本质是概率游戏。接下来需要做一些具体的学习和练习，让自己在交易的方式上不断进步和升级，从而以交易为生。

1.选择价格波动剧烈的金融工具。

既然是交易，那么交易者的利润来源就是金融工具的价格波动和其他交易者的失误。价格波动产生价格，只有波动活跃的交易品种才会有价差空，交易是高频动作。如果交易品种的价差较小，高昂的交易成本会吞噬交易者的大部分利润。华尔街投机者常说，作为交易者，我们喜欢并欢迎非理性的价格波动。

其他交易者的失误是获利的另一种方式，因为交易是零和游戏(不计成本)，只有其他交易者的亏损和失误才会给交易者带来利润，而价格波动大的交易品种本身就容易诱导交易者失误，这样机会就会多一些。

比如在a股炒股，如果你交易农业银行和工商银行，我想就算是神仙也赚不到。相反，最近疯狂的网络名人经济概念，应该是操盘手的最爱。

2.了解交易资金是否充足。

交易资金是否充足有两层含义。第一，交易资金不是生活必需资金，而是闲置资金。换句话说，即使亏损殆尽，也不会影响交易者的日常生活，不会造成交易者情绪剧烈波动，甚至上天台。其次，交易资金与交易品种所需资金之间有一个合理的比例，特别是对于使用杠杆工具进行交易的交易者。交易者必须给自己可能出现的错误留有时间空。

比如国内贸易商交易螺纹钢，属于杠杆交易，杠杆比例在8%-12%之间。目前螺纹钢主力合约每吨3600元，一手交易10吨，所以投资交易(10%保证金)需要3600元左右，贸易商至少需要准备36000元，不要交易太少。我看到很多投资者交易螺纹钢，账户上只有几千美元。换句话说，他们是在赌博，是在一锤子买卖。当然，结果很糟糕。

3.学会使用止损单。

既然交易是概率的游戏，那就一定有错误的预测。这种判断可能是系统性风险，可能是单一金融工具风险，也可能是交易者自身的盲点。简而言之，交易者肯定会遇到糟糕的交易。目前，进行错误交易的唯一方法是使用止损，将损失扼杀在萌芽状态。

交易者要避免心存侥幸和幻想，以为这一次的行情和上次不一样，但最后的结果往往是一样的。太阳底下无新鲜事，让你及时止损错位，才能活得长久。我当时的标准是单笔交易亏损超过总资金的5%就无条件止损。

4.建立自己的交易系统。

人是感性的动物，同时又极其善变，容易受外界环境的影响。作为一个高于动物的有思想的人类，这是没有办法的。除非那些神一般的人物能有效克服自己的情绪，否则对于大多数人来说，最好的办法就是利用交易系统来避免这个问题。

交易者在建立系统时，一定要明确有效的技术指标和可操作性，系统中的交易指标不能太多。系统要明确指出进入点和退出点，以及资金的使用节奏。

使用系统时，要有容错能力。记住我前面说的交易是概率的游戏，必然会有出错概率。那么你应该相信你自己的系统，并忠实地执行它。交易的另一个内涵是，每一笔盈利都要冒险持仓，无论亏损是残酷还是斩断。

5.顺势而为，善于总结。

我们一直在说交易是一个概率问题，那么如何提高概率呢？我觉得最重要的是跟风，不要和市场较劲。趋势一旦形成，就绝不会迅速逆转。交易者唯一能做的就是跟风。如果说交易的本质是概率，那么交易的核心就是顺势而为。交易者的哲学是根据现象做决定，而不探究趋势背后的原因。那就不要和市场先生竞争。错了就认错。如果你是正确的，你将获得丰厚的利润。

这在趋势线强、情绪特征明显的市场和品种中尤为重要。比如a股市场从998点涨到6126点，所有的基本分析都白费了。上海股市的PE有25倍高吗？更高。

总之，虽然交易之路是世界上最难成功的一条路，但只要有正确的认知，合适的体系，不懈的努力，反思，总结，优化，靠交易谋生并不难！

我是极简投资从业者！