今年以来，已有多家基金公司发布高管变更公告。其中，财务总监调整频繁。该基金表示，调整的主要原因是为了使公司高管符合监管要求。
总经理身兼数职
日前，东方阿尔法基金发布公告称，经公司董事会审议，同意聘任刘明为公司财务总监。刘明，东方阿尔法基金总经理兼投资总监。他也是公司的主要股东，持有公司39.96%的股份。同时还担任基金经理，管理东方阿尔法精选和东方阿尔法昭阳两只产品。这意味着，刘明成为了一名身兼大股东、总经理、投资总监、基金经理、财务总监多重职务的高管。
对此，业内人士表示，并没有规定限制总经理兼任财务总监。在上市公司中，也有很多董事长兼任财务总监的情况。但对于基金公司总经理兼任财务总监的做法，目前仍有争议。“从合规的角度看，没有明文禁止，但从内控的角度看，总经理和财务部门负责人重合，显然在内控上缺少一个环节，一定程度上是无效的。”北京一位执业律师表示，“举个极端的例子，考虑到法规明确规定总经理不能兼任督察长，如果总经理兼任除督察长以外的其他所有部门的负责人，虽然合规上没有问题，但内控就完全失效了。”
刘明从业近14年。从资历来看，作为资产管理行业的资深人士，他曾在多家机构任职。公告显示，历任厦门证券公司鹭江营业部总经理、厦门产权交易中心副总经理、香港世富金融服务集团投资经理、大成基金基金经理、投资部总监、首席投资官、副总经理。在大成基金任职时，他在2004年10月至2008年1月期间管理过一只封闭式基金，回报率高达445.45%。
2015年，刘明与老同事共同创办了东方阿尔法基金公司。经过两年的筹备，东方阿尔法基金于2017年成立。数据显示，截至一季度末，该公司管理规模达111.6亿元，旗下基金产品12只，均为混合型基金。该公司共有4位基金经理。
财务负责人频繁调整
事实上，今年以来，已有多家基金公司发布高管变动公告，频繁调整财务负责人。6月13日，基金公告高级管理人员变动，聘任郑为副总经理兼财务总监；5月28日，摩根士丹利华鑫基金宣布徐旭为新任财务总监。4月30日，SDIC瑞银基金发布公告，任命王斌为公司副总经理兼财务总监。
2022年2月18日，证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》，对总经理、副总经理、财务总监、合规总监、风险控制总监、信息科技总监等高级管理人员的任职管理和执业行为作出了详细规定。根据要求，本办法实施前已经就业，但不符合本办法规定的就业条件的，应当在本办法实施之日起一年内符合相应的就业条件。
对此，北京某中型基金公司人士表示:“按照《办法》的要求，基金公司财务总监为高级管理人员，但部分基金公司原财务总监并非公司高管，不符合《办法》对高级管理人员工作经历和管理能力的要求。”
