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青骄第二课堂（青骄第二课堂全部答案）

在首次公开发行股票招股说明书风险因素的披露中，发行人应遵循()的原则，按顺序披露。a .与正确答案:D【解析】答案是d .发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露所有可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的因素。证券公司最近3年因重大违法违规行为受到()的，将丧失申请保荐机构资格。A .行政处罚b .处罚正确答案:A解析:证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是:①注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规则、内部风险评估和控制体系、合理的内部组织机构，以及相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队，专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格的从业人员不少于4人；⑥最近3年没有因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。有限责任公司是由()个以上且()个以下的股东设立的法人，股东以其出资额为限承担责任。正确答案:C有限责任公司是由L个以上50个以下股东设立的法人，股东以其出资额为限承担责任。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期限不得少于15年。()正确答案:×财务顾问工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。非公开发行股票的特定对象不超过20名。正确答案:×分析这个问题。要考核的知识点是非公开发行股票的特定对象应当遵守的规定。非公开发行股票的特定对象应当符合下列条件: (一)特定对象符合股东大会决议规定的条件。(2)发行人不超过10家。向境外战略投资者发行的，应当事先经国务院有关部门批准。所以，这个问题是错误的。辅导机构应结合辅导工作的实际进展，对通过各种渠道了解到的问题提出整改建议和正确解答:()ABCD中下列各项属于发行人在招股说明书中应披露的财务信息中的财务指标。a .流动比率b .应收账款周转率正确答案:ABC解析:发行人应在招股说明书中披露流动比率、速动比率、资产负债率(母公司)、应收账款周转率、存货周转率、EBITDA、利息保障倍数、经营活动产生的每股现金流量、每股现金流量净额、每股收益、净资产收益率、无形资产(。上市公司发行新股的决议有效期为_ _ _ _ _年；决议期满后决定继续发行新股的，应当再次提交_ _ _ _ _ _ _表决。正确答案:A非公开发行股票中，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得更正，但()除外。农行非公开发行股票中，上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人、通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者、董事会拟引进的境内外战略投资者认购的股份，自发行结束之日起36个月内不得转让。发行保荐书的内容可以不包括项目存在的问题及其解决方案。()正确答案:×债务融资的资金成本低于股权融资。()正确答案:√这是因为股权融资是一种持续的终身投资。当公司破产时，投资者不仅要承担收益减少的风险，还要承担破产的风险。超额配售选择权的行权限额，即主承销商从集中竞价市场购买的发行人股份和发行人需要发行的股份。正确答案:B超额配售选择权的行权限额，即主承销商从集中竞价市场购买的发行人股份与发行人需发行的股份之和，不得超过本次承销金额的15%。证券公司应当建立健全承销风险评估和处理机制，通过()有效控制承销风险。a .事先评估b .制定风险的正确答案:农行可转换公司债券持有人有转股或不转股的选择权，并于()成为发行公司的股东。a .转股的正确答案:B可转换公司债券的持有人有转股或不转股的选择权，并在转股完成的次日成为发行公司的股东。在追加询价和按比例配售过程中，()工作应在T日至5日进行。答:招股意向书等文件在报纸上公布，并可在交易所网站上找到。b .求正确答案:A解析:发行意向书、网下发行公告和网上路演公告(如有)应于5日刊登在报纸上并在交易所网站上查询。证券公司应加强投行项目协议管理，明确不同类型协议的签署权限；在承接投行项目时，应正确回答:√根据《公司法》规定，股份有限公司的董事会成员可以是()。A.2B.3C.4D.5正确答案:D我国《公司法》规定，股份有限公司董事会成员为5人至19人。所以选d . 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。a .请注意正确答案:C .发行人必须向中介支付在线分销费用。()正确答案:√可转债上市后保荐人(主承销商)的持续督导期为上市年度剩余时间及()之后的完整会计。正确答案:D解析:保荐人(主承销商)应当对可转债上市后的持续督导负责，持续督导期为上市年度剩余时间及之后一个完整会计年度，自上市日起算。公司债券募集说明书的扉页不包括()。a .发行人或发行人董事会的声明b .企业负责人和主管会计的正确回答:D考点:熟悉企业债券和公司债券的额度申请、发行申报和发行申请文件的内容。参见第九章，第三节，P306。有限公司发起人的主要权利至少应具有()。a .参加公司筹备委员会b .决定公司董事会。正确答案:AC在各种融资方式中，银行贷款一般应该是收购公司的首选。()a .正确B .错误正确答案:B解析:在各种融资方式中，收购公司一般应首先选择自有内部资金，因为内部自有资金融资阻力小，保密性好，风险低，且不用支付发行成本。公司章程的修改应由股东大会以特别决议通过。()正确答案:√收益现值法是将估价对象在整个寿命期内每年(每月)的预期收益用适当的折现率折现，累加得出估价基准正确答案:B应为剩余寿命期。现值法是将评估对象在剩余寿命期内的预期年(或月)收入用适当的折现率折现，并累加评估基准日的现值来估算资产价值的方法。承销商备案材料包括()。a .承销说明书b .承销商承销资格证书复印件c .承销协议d .承销正确答案:ABCD