基金销售公司申请牌照

销售牌照难求 却有券商主动申请注销基金销售牌照？

财联社5月27日电(记者高)在获得牌照近12年后，恒泰证券全资子公司恒泰证券终于选择主动申请注销基金销售牌照，并获得监管层批准专注投行业务。

5月26日，证监会官网显示，恒泰蔡畅证券减少证券投资基金销售业务的申请获得吉林证监局核准，公司应自核准之日起6个月内完成工商变更登记。公司应当自业务许可证换发之日起15个工作日内，向中国证监会申请换发证券业务许可证。

目前，证券行业的基金销售市场如火如荼。恒泰蔡畅证券为什么会主动“卖号”？

你可能从公司的发展定位和业务聚焦方向就能略知一二。恒泰蔡畅证券是恒泰证券设立的专业投资银行子公司，专注于提供投资银行服务。2020年，恒泰蔡畅证券投行业务净收入为2.89亿元，公司当年收入约为3.05亿元，占比94.75%。展望2021年，恒泰证券在2020年年报中提到，恒泰蔡畅证券将继续深化投行业务改革，股权融资业务将紧跟上交所科技创新板发展、深交所创业板、新三板改革等市场机遇，加快业务转型发展，更好地服务实体经济。

此外，恒泰蔡畅证券相关人士向财联社透露，公司此前并未真正开展基金销售业务，因此很早就申请吊销相关牌照。

主动申请注销基金销售许可证

批复文件显示，吉林证监局要求公司根据批复修改公司章程，并上报修改条款；公司应认真执行公开募集证券投资基金销售的平仓计划，确保客户合法权益不受损害，妥善安置员工，维护社会稳定；公司应在批准文件签发之日起6个月内完成工商变更登记；公司应当自业务许可证换发之日起15个工作日内，向中国证监会申请换发证券业务许可证。

在基金销售近几年如火如荼的情况下，恒泰蔡畅证券为何主动取消了这一牌照？相关资料显示，2010年8月19日，中国证监会下发了对恒泰蔡畅证券基金销售资格的批复。这意味着恒泰蔡畅证券获得基金销售业务资格已有12年。

专注于投资行业应该是恒泰蔡畅证券主动注销基金销售牌照的重要原因。

据官网介绍，恒泰蔡畅证券是恒泰证券设立的专业投行子公司，专注于提供投行服务。致力于为政府、企业、基金、保险、QFII、私募等机构投资者提供全面的金融服务。

官网公司发展定位显示，公司依托母公司恒泰证券的综合金融服务优势，以“专业化定位、市场化发展、规范化运作、风险最小化防控”为业务发展定位，顺应市场发展规律，逐步建立“专业分工+系统协作”的投行业务模式，以“专业团队+产品专家+行业专家”的人力资源目标为导向，为客户提供高效、有针对性的投资。

根据公司2020年年报，恒泰蔡畅证券实现营业收入约3.05亿元，投行业务净收入2.89亿元，占比94.75%。

Wind数据显示，截至2020年末，恒泰蔡畅证券承销业务金额达193.79亿元，行业排名第56位。其中承销企业债4只，为行业最高，排名第17。

恒泰证券在2020年年报中提到，2021年恒泰蔡畅证券将继续深化投行业务改革，股权融资业务将紧跟上交所科技创新板发展、深交所创业板、新三板改革等市场机遇，加快业务转型发展，更好地服务实体经济。

券商基金代销如火如荼

伴随着公募业务的大发展，基金代销市场也开始火爆起来。

5月初，中基协披露了2022年一季度公募百强名单。共有51家券商进入百强榜单，较2021年第四季度增加5家。

两家券商，公募基金，持有超过1000亿，华泰证券持有1230亿，超越中信证券成为第一；中信证券以1163亿元的持有规模位居券商第二。

在7家新百强券商名单中，华宝证券以122亿元的股权持有规模跃居券商第23位，成为最强“黑马”；此外，第一创业、西南证券、CICC、民生证券、西部证券、粤开证券也位列一季度百强。

股票型基金规模方面，一季度百强中券商渠道最新规模为11366亿元，环比增长21.63%，百强中占比已经达到19.24%，逼近第三方代销渠道。中银证券、东吴证券、东莞证券规模环比增幅均超过100%。大型券商中，平安证券环比增长超六成。一季度股票+混合型基金持有规模490亿元，在券商中排名第七。

非货规模方面，百强中，券商渠道最新规模为1.25万亿元，环比增长22.80%。券商渠道在所有渠道中的占比提升至15.82%。

在财富管理转型的大背景下，多家券商在2021年年报中表示，将发力代销理财产品。

国泰君安表示，2022年，公司财富管理业务将继续以富裕高净值客户为核心，以提升客户体验为核心，以金融产品销售为重点，持续提升优质产品的识别、获取和配置能力，系统提升投顾团队的专业服务能力，加快数字化财富管理转型，在保持代理业务收入领先的基础上，推动零售客户AUM、金融产品销售收入和投顾业务规模的持续增长。

万宏远指出，2021年，公司将全面贯彻大财富管理理念，积极整合内外部资源，不断加大对产品业务的支持和投入，不断丰富产品线和战略线，持续为客户提供专业化、多层次的产品服务。

广发证券研究显示，在公募基金的销量数据方面，多家证券公司增幅明显，平均规模与其他机构差距明显，竞争激烈，格局不稳。

“一方面，券商通过为机构客户提供ETF套利，利用资本中介力量发展ETF做市业务，规模优势显著；另一方面，不少券商在基金投顾业务上取得了丰硕的成果。比如，到21年末，华泰证券的AUM已经达到195亿元。”广发证券研报中如是说。