基金监察长

基金高管的更迭有了新的路径。

根据CICC最新公告，公司原督察长赵碧近日调任副总经理兼财务总监，副总经理Xi肖峰调任督察长。副总经理和督察长互换职位，这样的变动路径在业内并不多见。

记者了解到，近期，多家基金公司对财务总监的职位进行了调整，或由原高管出任，或由新高管出任。业内人士表示，此次调整与证监会发布的董事、监事任职新规有关，也是出于公司实际发展需要。

副总经理和监察长互换了位置。

公开发行高管越来越普遍，而职位调整的变化非常罕见。CICC发布的最新高管变动公告宣布了这样的人事调整。

6月21日，CICC发布高级管理人员变动公告显示，原督察长赵碧因工作调整离职，调任公司副总经理兼财务总监；原副总经理Xi晓峰因工作调整离职，调任公司总监一职。

资料显示，Xi晓峰在合规和风险控制方面拥有丰富的经验。去年年中，他告别了“老东家”华泰资管。去年6月30日，华泰资管发布公告，副总经理Xi晓峰因个人原因辞职。Xi晓峰于2015年正式加入华泰资产管理公司。历任本公司风控部负责人、副总经理、合规总监、首席风险官、督察长。在离开华泰资管之前，他已经在公司工作了7年多。

当时有消息称，Xi晓峰已于8月份正式加入CICC，并将出任公司副总经理，分管中后台。去年12月3日，CICC宣布Xi晓峰为公司新任副总裁，任命日期为12月2日。

Xi晓峰此次从公司副总经理兼新督察长的岗位上离任，距离他被任命为CICC副总经理仅一年时间。

赵弼由总监调任副总经理，不再担任CICC总监一职。去年3月初，CICC宣布李虹因个人和家庭原因离开公司监察长一职，由赵碧接任。

资料显示，赵碧先生历任中国国际金融有限公司投资银行部经理；上海潘新股权投资管理有限公司投资副总裁；CICC基金管理有限公司董事总经理、董事、创新投资管理部负责人

作为一家成立于2014年、由CICC全资控股的公募基金公司，CICC长期专注于固定收益投资。近两年，权益类产品发行频频受挫，伴随而来的是基金经理的频繁变更。

截至2022年第一季度末，CICC管理的基金产品超过30只，管理规模为863.27亿元。从管理规模结构来看，CICC仍以固定收益为主。数据显示，截至2022年3月30日，CICC主动管理(股票+混合)的资产已经累计到54.46亿元，占比仅为6.3%；债券基金规模为290.31亿元，货币基金规模为460.24亿元，合计占比86.94%。

对CICC来说，2021年不是幸运的一年。去年，CICC未能发行两只股票产品，

它的很多产品也因为规模小而被清盘，迷你基金的很多问题也不容忽视。

去年底，原渤海汇金资产管理有限公司副总经理李耀光与Xi晓峰被任命为CICC新任副总经理。先后在中国农业银行、中信证券、摩根士丹利证券工作。2017年加入渤海汇金资管，担任资本市场部总经理、公司副总经理。今年6月，他加入CICC，担任创新和投资部门主管。这两位将军的加盟显示了CICC广纳人才、发展股权投资的决心。

多位公募调整财务负责人

值得一提的是，这种跳槽在基金行业已经不是第一次发生了。公募基金中，副总经理与督察长最后一次岗位互换的案例发生在安信基金。

2021年3月19日，安信基金公告高级管理人员变动，乔因工作调整，离开督察长，出任副总经理；孙因工作调整，离开副总经理岗位，调任督察长。简而言之，就是两个人互换工作。

一位深圳公募合规人士表示，“从法律法规来看，基金公司的副总经理和督察长都是高级管理人员，两者属于同一级别。但从实际职位来看，副总裁在大多数公司还是比较高的。”

不过，另一位业内人士表示，督察长在公募基金行业有着举足轻重的地位。总监和副总经理的交流，多是因为公司具体业务发展需要的人事调整。

在其他业内人士看来，此举可能是为了响应董的新规。记者注意到，近期有多家基金公司的财务总监职位进行了调整。6月13日，信托基金发布了三份高管变动公告。公告显示，新聘副总经理王鹏、，副总经理兼财务总监郑。

6月7日，东方阿尔法基金发布高管变更公告，经公司董事会批准，聘任刘明为公司财务总监。5月28日，摩根士丹利华鑫基金官网发布公告称，新任徐旭为财务总监，任命日期从5月26日开始。

4月30日，SDIC瑞银基金发布人事变动公告，4月28日，王斌出任公司副总经理兼财务总监。

公告显示，王斌历任SDIC泰康信托有限公司审计部一级业务主管、部门副经理、总经理，安信信托有限公司审计部部门经理，计划财务部部门经理助理，审计部副经理、经理，财务会计部部门经理，鞍山市审计局财政金融审计部科员、副主任。

瑞银表示，上述变更已经公司董事会审议通过，并报中国资产管理协会和中国证监会深圳监管局备案。

还是跟对董的新任命条例有关。

在多位受访者看来，公募财务负责人职位的密集变动，可能与证监会发布的董监事任职新规有关。

深圳某公募合规人士透露，早在2022年2月18日，证监会就发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法》)，这关系到每一个券商基金从业人员。

而这个《管理办法》是4月1日正式实施的，也就是说现在正式生效了。对不符合相应任职资格条件的，给予一年过渡期。

在《管理办法》中，所谓高级管理人员是指总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风险控制负责人、信息科技负责人、行使管理职责并对董事会负责的管理委员会或执行委员会成员、实际履行上述职责的人员，以及法律法规、中国证监会和公司章程规定的其他人员。

“据我所知，总经理、副总经理、督察长和首席信息官通常是基金公司高管层的常规配置，但有些公司的财务负责人一般不是高管。”上述公募合规人士表示，因此，随着董新规的实施，部分基金公司开始调整财务总监的职位，或由原高管成员担任，或由专门的新人担任，以弥补高管人员应有的“配置”。

“如果不做调整，”他指出，“按照新规，原公司财务总监属于高级管理人员的行列，这显然是一些基金公司所不能接受的。”

根据新规，拟任证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员的人员，应当具有与其拟任职务相关的3年以上证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等方面的工作经历；同时具有与拟任岗位相适应的管理经验和管理能力。