记者|冯赛琪
官网美国证券交易委员会(SEC)近日披露了对26名中国投资者的最终处罚。因非法操纵美国股市，他们将支付总额超过7500万美元(约合人民币5.02亿元)的罚款。
SEC在官方网站发布公告
从至少2013年到2018年，这26名投资者在美国股市非法使用了至少3000只股票，创造了超过3500万美元(约合人民币2.34亿元)的非法利润。最终，美国马萨诸塞州波士顿联邦法院判决16名被告罚款超过7350万美元，10名救济被告罚款超过150万美元。
获利超过2亿人民币，法院判决连本带利吐出
三年后，案子结了。
2019年10月，SEC向美国马萨诸塞州波士顿联邦法院提起诉讼。美国证券交易委员会指控，来自中国的几名交易员操纵了数千只股票的价格，其中大多数股票的交易量很低，而他们故意制造股票交易的虚假繁荣，并通过推高或压低股价来非法获利。与此同时，美国证券交易委员会已采取紧急行动，冻结18名被告的财产。
在SEC提交的诉讼文件中，详细解释了这些投资者的交易方式。他们通常使用至少两个经纪账户。首先，他们通过帮助者账户下几笔小额卖单，以压低股价，然后他们利用赢家账户低价买入大量股票。在积累头寸后，他们通过下小额买单来推高股票的市价，这样他们就可以通过以高市价卖出大量股票来获利。相反，他们制造先买的假象，抬高股价再卖。
这种操纵股市的行为被称为“欺骗”，是指在股票市场或期货市场进行虚假报价，然后撤单的行为。“骗子”通过假装以特定的价格购买或出售来影响市场，制造需求的假象，试图引诱其他交易者进行交易，并通过以新的市场价格购买和出售来获利。
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2019年11月12日，法院发布初步禁令，继续冻结所有被告和救济被告的资产。同年12月23日，SEC修改诉状，增加了2名被告和8名救济被告。所谓对被告的救济，是指他们没有被指控违法行为，但是因为被告而非法获得了相关资金，他们对这些资金没有合法的请求权。这时候法院会要求他们把非法所得吐出来。
由于中美之间没有引渡条约，SEC要求法院在2020年对15名中国交易员和一家香港咨询公司做出部分缺席判决。
2022年6月9日，法院批准美国证交会对16名被告作出缺席判决的请求，分别判处(音)、·杜(文)、高(音)、关静(音)、贾同辉(音)贾同辉(音)、薛洁(音)薛杰(音)、石红雷(音)孙鲁军(音)和王外龙(音王外龙)、王家栋(音)、王家凤(音)、吴琳琳(音)、林星(音)永阳、建成兆(香港)有限公司和福雷斯特(音) 有限公司被永久禁止违反美国证券法和证券交易法的反欺诈条款。
法院判决各被告对违法所得35603400元及利息5989800元承担连带赔偿责任。除了连本带利的返还，每个被告还必须支付200万美元的民事罚款。
同时，法院判决，被告人关卫国、刘景全、李、杨伟刚、翟静茹、宋耕、、滕继祥、杨家扬、修春等10人，支付非法所得3505元至533700元不等，另加预定利息，共计1512300元。
值得一提的是，在这次判决中失踪的两人，王、是此案的两个主谋。2021年9月，SEC对王孝松进行了处罚，永久禁止他违反美国的反欺诈条款，索赔和民事处罚部分将由法院稍后决定。与此同时，SEC继续对另一名策划者王佳丽提出欺诈指控。
作案手法隐蔽，SEC暴露团伙身份信息
至少6年，通过非法操纵3000多只股票，获利3500万美元。这个团伙通过每只股票平均每年获利约19万美元。收益虽小，积少成多，这种行为严重扰乱了股市的正常交易。
此外，其作案手法相当隐蔽，此案的侦查取证经历了重重困难。SEC工作人员通过梳理大量数据，层层穿透IP地址，摸清了他们以不同经纪公司注册的数百个账户进行连环作案的细节，量化了交易对证券市场价格的影响。
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SEC市场滥用部门负责人约瑟夫·G·桑松(Joseph G.Sansone)曾表示，这些人不遗余力地逃避检测，在多家经纪公司开设的100多个不同交易账户中进行交易，提交伪造文件，并以他人名义开设新账户。
此前，SEC在诉状中披露了24名涉案人员的身份信息。这些中国股东大多来自山东省。
其中，4人在美国拥有住宅。潍坊王佳丽和关静是夫妻，他们在马萨诸塞州韦茅斯拥有一套公寓。唯一被告公司福里斯特(香港)有限公司的所有者是关晶，一家咨询公司，于2019年3月1日解散。他们在美国的邻居林姬莹也卷入了这起案件。另一名策划者，青岛人王孝松在马萨诸塞州的阿普顿也有一套房子。
其他成员住在中国。
8名被告人分别来自山东泰安、肥城、惠民等地，5人居住在上海。6名救济被告均为山东青岛或潍坊人。年龄最大的近70岁，最小的现在30岁。其中既有在上市公司、大型国企工作的员工，也有在幼儿园、小学工作的教育工作者和退休人员。
(文中人名为音译)
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