家券商连续两年获评类！证券业第二份文化建设实践评估结果出炉

7家券商连续两年获评A类！证券业第二份文化建设实践评估结果出炉

6月30日晚间，中国证券业协会公布了2021年证券公司文化建设实践活动评价结果。在103家参评券商中，评价结果为A AA级、A A A级、BBB级和B B级的券商分别有5家、6家、10家和13家。
与上年评价结果相比，2021年，国泰君安证券、广发证券等7家券商连续两年被评为A类公司，CICC、长江证券等4家券商新列为A类公司，其他5家券商评价结果由上年的A类降至b类

11家券商获评A类7家券商连续两年获评A类

根据协会发布的消息，按照合并口径，共有103家公司参加了2021年度证券公司文化建设实践评价。
具体来看，2021年文化建设实践评价结果被评为A级和AA级的证券公司分别为国泰君安证券、中国银河证券、中信证券、CICC和广发证券；A类和A类券商分别是南靖证券、东方证券、申万宏源证券、国源证券、长江证券和兴业证券。
B级BB评级的券商为招商证券、国鑫证券、郭进证券、中泰证券、中信建投、陕西证券、华泰证券、华西证券、安信证券、浙商证券；被评为B类和B类的券商分别是天风证券、西南证券、东北证券、东吴证券、东方财富证券、郭凯证券、国联证券、中银国际证券、光大证券、华鑫证券、华安证券、方正证券和海通证券。
数据来源:协会官网
此前，2021年7月，协会发布了首份证券公司文化建设实践评价结果——2020年证券公司文化建设实践评价结果。当时共有102家证券公司参与评价，评价结果显示A类证券公司12家，B类证券公司22家。
对比两份榜单，南靖证券、东方证券、国泰君安证券、中信证券、广发证券、兴业证券、国源证券等7家券商连续两年被评为A类，中国银河证券、CICC、申万宏源证券、长江证券等4家券商新入围2021年A类公司。2020年评级为A类的华泰证券、光大证券、安信证券、浙商证券、海通证券在2021年集体降为B类。

从两个方面考察券商文化建设的实践

早在2022年4月25日，协会就发布了《证券公司文化建设实践评价办法(试行)》，明确提出评价指标主要分为基本分、加分和扣分三类，共64项指标，其中扣分6项，包括员工在党建、行业文化、职业道德等方面的持续培训学时未达到协会自律规则规定的比例，薪酬激励过于激进，未建立健全薪酬制度等。根据《评价办法》，协会根据证券公司执业评价得分情况，将执业评价结果分为A(AA、A)、B(BB、B)、C(CC、C)、D四类，七个等级。
据协会介绍，本次评价主要按照评价方法从两个方面考察证券公司企业文化建设的实践情况:一是企业文化建设的实践情况。根据证券行业文化建设的十大要素，从10个维度重点落实企业文化建设的体制机制和组织保障，注重文化建设与公司治理、发展模式、党建要求和行为规范有机结合的效果，文化建设的特色实践得到了社会的肯定和认可。
二、公司参与行业文化建设。考察重点公司在践行行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范、推动自律规则形成等方面的参与情况及成果。，并根据其在行业文化建设中的作用和贡献给予加分。
同时，协会将根据行业文化建设中存在的不足和问题，对不符合行业文化核心价值观的案例进行扣分，重点关注公司治理、诚信执业、过度激励、声誉风险事件等问题。，充分体现了行业文化建设中“合规、诚信、专业、稳定”的价值取向。
证券行业文化建设实践年度报告是展示公司文化形象的重要窗口。协会指出，截至2022年5月底，103家合并口径的公司公示了2021年文化建设实践年度报告。其中，98家被兼并公司将文化建设写入了公司章程，68家公司形成了文化建设规划等纲领性文件。年度报告展示了150多个公司党建经验和文化建设特色案例。
下一阶段，协会表示，将延续《证券基金行业文化建设和防范道德风险工作纲要》确定的目标，在监管部门的指导下，以落实新发展理念为文化建设主题，以防范重大金融风险充实文化建设的使命和责任，防止资本的负面效应塑造文化建设的中国特色， 促进人的全面发展，引领文化建设的实践方向，努力建设规范、透明、文明的文化建设。

编辑:郑亚硕